一、公共管理条例的概念与特征

条例体现实事求是的立法精神，为以后的创新和发展留有空间。如对期货交易所体制、期货基金、期货市场代客理财等问题没有急于下结论，既避免了可能面临的风险与被动，又为以后实践的深化留有余地。再如，第44条将暂行条例中“金融机构不得从事期货交易，不得为期货交易提供融资和担保”等禁止性规定，改为“不得违规使用信贷资金”，“银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务的资格有银行业监管机构批准”等。由暂行条例的单纯禁止转变为有条件限制，体现了期货监管理念的进步，有利于期货市场体制改革和国际竞争，有利于丰富我国衍生品市场体系和促进金融市场一体化。第45、46和87条规定则由暂行条例的明确限制转变为原则开放，为国有企业进行境内外期货交易、单位和个人从事境外期货交易以及外资介入期货业等消除了法律障碍。

    注重和谐性

　　1.例的和谐性首先表现为强调了投资者利益保护，并增加了可操作条款。如第22条增加对期货公司“健全风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证存管安全”的要求；第49条规定期货业协会“受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解”；第54和55条增加“设立期货投资者保障基金”和“建立健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构”的规定；第31条规定“业务分离和资金分离”原则，第32条规定了交易中可以使用的抵押品，第37条新增“当日无负债结算制度”，第41条新增“交易所收取担保金”等。这些增加的条款从制度建设和措施完备上为投资者利益保护提供了可能，体现了以人为本的和谐社会思想。

　　2.例的和谐性还表现在监管和处置更加协调适度。如第84条明确了三种处罚或处理方式的前提和选择方案，反映了打击违法违规行为的各部门分工协作思想。至于有些行政许可项目由期货监管部门会同其他有关部门或由其他有关部门承担的规定，以及第66条规定“期货监管机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制”，体现了宏观管理层面注重协调和谋求合力的监管理念。另外，处罚规定基本是按照先“责令整改”、后“给予警告”、再“责令停业整顿或吊销许可证”的行政处罚程序递进，具有明显的适度特点。

　　《期货交易管理条例》的修改实施，实质上是一次深化认识和转变观念的过程。它消除了过去很多束缚发展的掣肘，也不可避免地由于实践和认识的局限留有些许遗憾，但总体上仍不失为一部好《条例》。它对期盼进一步发展的中国期货市场犹如久旱甘霖和强劲东风，意义深远重大。有关各方应树立战略思维、世界眼光和全局意识，增强发展好期货市场的使命感、责任感和紧迫感。期货监管部门和期货行业要珍惜机遇，带头学习、宣传和贯彻好《条例》，推动各方面工作上一个新的台阶。

　　当前，要进一步解放思想，转变观念，增强学习贯彻条例的自觉性，积极有效地落实条例所赋予的职责。要按照条例的要求，积极谋划发展，谋划监管，谋划风险防范。要统筹兼顾，巩固扩大商品期货市场发展成果，积极稳妥拓展金融期货发展空间，要不失时机地稳步推进期货市场改革、创新和对外开放。要努力强化期货市场监管责任制的落实，也要调动多方面积极性，注意发挥好监管合力，推动期货业和期货市场协调有序、共同繁荣。要以人为本，抓好期货监管和期货市场的人才队伍建设，搞好投资者培育和保护工作，奠定良好的市场人文基础，努力推动我国期货市场走向更大的发展！

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